各有關單(dan)位：
為進一(yi)步加強我市科研誠(cheng)信建設(she)，規范科研領域誠(cheng)信管(guan)理，營造良好科研創(chuang)新生(sheng)態(tai)，我委制定(ding)了《深圳市科研誠(cheng)信管(guan)理辦法（試(shi)行）》，現予印(yin)發(fa)，請遵照執行。
特此通知。
深圳市科技創(chuang)新委員會(hui)
2020年12月30日(ri)
深圳市科研誠信管理辦法（試行）
第(di)一章 總(zong)則
第(di)一(yi)條(tiao) 為(wei)了進一(yi)步(bu)加強本市(shi)科(ke)(ke)(ke)研(yan)誠信建(jian)設，規范科(ke)(ke)(ke)研(yan)領域誠信管理，營造良好(hao)科(ke)(ke)(ke)研(yan)創新(xin)生態(tai)，根(gen)據《深圳經濟特區科(ke)(ke)(ke)技創新(xin)條(tiao)例》《科(ke)(ke)(ke)學技術活動違規行為(wei)處(chu)理暫行規定》《廣東省科(ke)(ke)(ke)技計劃(hua)項目監督(du)規定》《深圳市(shi)公共(gong)信用信息管理辦法》等相(xiang)關規定，結合本市(shi)實際(ji)，制定本辦法。
第二條(tiao) 本辦法適用于(yu)“深圳市(shi)科技計劃項目”和(he)市(shi)科技行政主管(guan)部門(men)(men)（以下簡稱主管(guan)部門(men)(men)）負(fu)責(ze)組織實(shi)施的(de)其(qi)他科技業務中各類(lei)責(ze)任主體的(de)科研(yan)誠信管(guan)理。
中(zhong)央和省級(ji)財政資金資助的科(ke)研(yan)項目(mu)在本市(shi)實(shi)施(shi)的，以及中(zhong)央和省委托本市(shi)執行的科(ke)技(ji)項目(mu)，按照上(shang)級(ji)管理規定執行，如無科(ke)研(yan)誠信相關規定的，參照本辦法執行。
第三條 主管部門負責履行科研誠(cheng)信相關工(gong)作的(de)職責如下：
（一）推進科研誠信體系建設并且(qie)制定(ding)相關政策(ce)措施；
（二）組織對項(xiang)目(mu)申報(bao)單位、承擔單位，項(xiang)目(mu)承擔人員、參與人員的科研(yan)誠信(xin)情況以及(ji)財政資金使用(yong)的規(gui)范(fan)性進行監督(du)；
（三(san)）對第三(san)方服務機構及其工(gong)作人員(yuan)、咨詢(xun)評審專家履職和誠信情況進行監督；
（四）加(jia)強(qiang)宣傳教育和監(jian)督引(yin)導，強(qiang)化科研(yan)誠信審核管(guan)理；
（五）組織(zhi)科研誠(cheng)信(xin)案件查(cha)處、信(xin)用修復、聯合懲戒等工作。
第四(si)條(tiao) 參與主(zhu)(zhu)管部門科研活(huo)動的申報(bao)單位、承擔單位，項目承擔人員、參與人員，第三方服務機構(gou)及其(qi)工作(zuo)人員，咨詢(xun)評審專家等是(shi)科研誠信建設的責任主(zhu)(zhu)體(ti)。
各(ge)責任(ren)主(zhu)體應嚴格自律，遵(zun)守科(ke)研(yan)誠(cheng)信(xin)各(ge)項規(gui)定，履行(xing)誠(cheng)信(xin)主(zhu)體責任(ren)。
從(cong)事科(ke)研活動的各類(lei)法人主體(ti)，應當(dang)加強內部科(ke)研誠(cheng)信體(ti)系建設，可以通過章程、內部規章制度等方式(shi)對本單位員工遵守科(ke)研誠(cheng)信要求(qiu)及責任追究作出明確(que)規定(ding)或者約定(ding)，對違背科(ke)研誠(cheng)信的行為進(jin)行調查(cha)處理。
第五條(tiao) 科研誠信(xin)管理遵循“客觀(guan)公正、獎懲分(fen)明，鼓勵(li)創新、寬容失敗(bai)，防(fang)范風險、懲治失信(xin)，分(fen)級分(fen)類(lei)、協調聯動”的原則。
第(di)二章 科(ke)研誠信管理機制
第六(liu)條 建(jian)立科研誠(cheng)信承諾和審(shen)核制度。
責任(ren)主體在開(kai)展科研活動前(qian)應當簽署科研誠信承諾書。承諾書應當載(zai)明違反承諾的(de)不(bu)良后(hou)果，作為事中(zhong)、事后(hou)監管的(de)重要依據。
主管部門應當對(dui)申報科(ke)(ke)技(ji)計劃項目和其他科(ke)(ke)技(ji)業務的(de)責(ze)任主體(ti)開展(zhan)科(ke)(ke)研(yan)誠信審(shen)核，將具備良好誠信狀況作為通過審(shen)核的(de)必要條件。
第(di)七條 建立科研失信懲戒制度。
主管部門建立覆蓋科(ke)研(yan)活動全過(guo)程的科(ke)研(yan)誠信監(jian)督體(ti)系，建立科(ke)研(yan)誠信異常名錄(lu)，對科(ke)研(yan)失信行為予以記錄(lu)并且實施相應懲戒措施。
第八條 探索建(jian)立科研守信激勵制度。
對信用良(liang)好的(de)責(ze)任主(zhu)體，給(gei)予更多的(de)項目管(guan)理(li)自主(zhu)權(quan)，減少(shao)監督頻次(ci)，加(jia)大科研創(chuang)新支持力度。
第(di)九條 建立科研失信聯合懲戒制度。
主管(guan)部門(men)應當推(tui)動科研誠信(xin)信(xin)息跨部門(men)、跨區域(yu)共享共用，加(jia)強(qiang)與國家和省科研誠信(xin)體(ti)系的協(xie)同配合(he)(he)，開展聯合(he)(he)懲(cheng)戒制(zhi)度，對嚴重失信(xin)行為責任主體(ti)，在一定期限內乃至永久(jiu)不予受(shou)理其申報市(shi)科技(ji)計劃項目和其他科技(ji)業務。
第三章(zhang) 科研失信行為的認定
第(di)十條 科研失(shi)(shi)信(xin)行(xing)(xing)為分為一(yi)般失(shi)(shi)信(xin)行(xing)(xing)為和嚴(yan)重(zhong)失(shi)(shi)信(xin)行(xing)(xing)為。
第十一(yi)(yi)條 項目(mu)申報(bao)單位、承擔單位一(yi)(yi)般失(shi)信(xin)行(xing)為包括下列行(xing)為：
（一）在(zai)科技計劃項目(mu)和其他科技業務的申報、評(ping)審、實施、驗收、監督檢查和評(ping)估評(ping)價(jia)等活動(dong)中，提(ti)供(gong)的材料及相關重(zhong)要信息與實際情況不(bu)符(fu)，但(dan)未造成嚴重(zhong)后(hou)果(guo)或者財政資金損(sun)失；
（二）管理失(shi)職，造成負面影響或者(zhe)財政資金(jin)損失(shi)；
（三(san)）隱瞞、遷就、包(bao)庇(bi)、縱容或者參與本單位人員(yuan)的違法違規活動；
（四(si)）在(zai)項(xiang)目(mu)實(shi)施過程中被責令限期整改，未(wei)按期完成整改或者整改未(wei)達到要(yao)求；
（五）以同(tong)一事項(xiang)重復申(shen)報(bao)或者多頭申(shen)報(bao)財政資金，國家、省、市另有規定的除外；
（六）其他情節較輕的違紀違規(gui)、違反項目合同(tong)書(shu)(shu)（任務書(shu)(shu)）或者科研(yan)誠信承諾書(shu)(shu)約(yue)定的情形(xing)。
項目申報單(dan)位、承擔單(dan)位嚴(yan)重失信行(xing)為包括下列行(xing)為：
（一）在科(ke)技計劃項目和其他科(ke)技業務(wu)的(de)申(shen)報(bao)、評審(shen)、實施(shi)、驗(yan)收、監督檢查和評估評價(jia)等活動(dong)中，采取造假、串(chuan)通、行賄(hui)、利益交換等行為，造成嚴重后果或者財政資金損(sun)失；
（二(er)）套取、轉移、挪(nuo)用(yong)、截留、私分財政(zheng)資金；
（三）拒不配合過程管理(li)(li)、監督檢查、驗收(shou)和評估評價(jia)工作，對(dui)相(xiang)關整改(gai)要求(qiu)或(huo)者處(chu)理(li)(li)意(yi)見(jian)拒不整改(gai)，情節惡劣；
（四）主管(guan)部門作出追回財(cai)政資(zi)金(jin)處理決定后，拒不(bu)按要求退還財(cai)政資(zi)金(jin)；
（五）出現危害國家安(an)全、損害社會公共利益、危害人體健康(kang)、違反(fan)科(ke)研倫理(li)規范等行(xing)為(wei)；
（六）違(wei)反國家(jia)科學技術(shu)活動保密相關規定(ding)；
（七）其(qi)他情節較重的違(wei)(wei)紀違(wei)(wei)規、違(wei)(wei)反項目合同書、任務書或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十二條(tiao) 項目承擔人員、參與(yu)人員一般(ban)失信行為(wei)(wei)包括以下行為(wei)(wei)：
（一）在科(ke)技(ji)計劃(hua)項目(mu)和其他科(ke)技(ji)業務的申報(bao)、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中(zhong)，提供的材(cai)料及相(xiang)關(guan)重要信息與實際情況不符(fu)，但未造成嚴重后果或者財政資(zi)金損失；
（二）人才計劃入(ru)選者、重大科研項(xiang)目(mu)負責人在聘(pin)期內或者項(xiang)目(mu)執行期內擅自變更工作單位，造(zao)成負面影響或者財政(zheng)資金損失；
（三）在項目實(shi)施(shi)過程中被責令(ling)限期(qi)整改，未按期(qi)完成整改或者整改未達到(dao)要求(qiu)；
（四）項目(mu)逾期一年以上(shang)未申請驗(yan)收；
（五）其(qi)他情節較輕的違紀(ji)違規、違反項目合同書(shu)、任務書(shu)或者科研誠信承諾(nuo)書(shu)約定的情形。
項(xiang)目承擔人員(yuan)、參(can)與人員(yuan)嚴重失信行(xing)為(wei)包括以下行(xing)為(wei)：
（一(yi)）在科技(ji)(ji)計劃項目和其他科技(ji)(ji)業務的申報、評審、實施、驗收、監(jian)督(du)檢查和評估評價等活動(dong)中，采取(qu)造(zao)假、串通、行(xing)賄、利益(yi)交換等行(xing)為，造(zao)成(cheng)嚴重后(hou)果或者財政資金損失；
（二(er)）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人(ren)(ren)科(ke)研成果(guo)，編造(zao)科(ke)學技術成果(guo)，侵犯他人(ren)(ren)知識產權；
（三）虛報、冒領、挪用、套取(qu)財政(zheng)資金；
（四）拒不配合過(guo)程(cheng)管(guan)理、監督檢查、驗收和評估評價工(gong)作，對(dui)相關整改要求或者(zhe)處理意見拒不整改，情節惡劣(lie)；
（五）出現危(wei)害(hai)國家安全、損害(hai)社(she)會公共(gong)利益(yi)、危(wei)害(hai)人體健康、違反科研倫理(li)規范等(deng)行為；
（六）違反國家科學技術活動保密(mi)相關規定；
（七）其(qi)他情節較重的違紀違規、違反項(xiang)目(mu)合同書(shu)、任務書(shu)或(huo)者科(ke)研誠信(xin)承(cheng)諾(nuo)書(shu)約定的情形。
第十三條 第三方服(fu)務機構及其(qi)工(gong)作人員一般失信(xin)行為(wei)包括以下行為(wei)：
（一）擅自委托他(ta)方代替(ti)提(ti)供科學技(ji)術活動相關(guan)服務(wu)；
（二）違反(fan)回避制度，未對服(fu)務(wu)事項造成實質影(ying)響或(huo)者財政資金損失；
（三）其他未(wei)認(ren)真(zhen)履行科技服(fu)務職責，并造成一定負面影(ying)響的情形。
第三方服(fu)務機構及其(qi)工(gong)作人員嚴重失信(xin)行為包括以下行為：
（一）采取弄(nong)虛作假等不正當(dang)手段獲取科學技術活動相關業務；
（二(er)）從事學術論文(wen)買賣(mai)、代(dai)寫代(dai)投以及偽(wei)造、虛構(gou)、篡改(gai)研(yan)究數據(ju)等；
（三）出(chu)具虛(xu)假或者嚴重失實結論；
（四(si)）索取、收受利益相關方財物或者其他不正當利益；
（五）違(wei)反回避制度要求，對服務事項(xiang)造(zao)成嚴重影(ying)響或(huo)者財政資(zi)金損失(shi)；
（六）違反國(guo)家科學技術活動(dong)保密相關規定；
（七）其他未認真履行科(ke)技服務職(zhi)責，并造成嚴重負面影響或(huo)者財政資金損失的情形。
第十四條(tiao) 咨(zi)詢評(ping)審專(zhuan)家(jia)一般失信行為(wei)包括以下(xia)行為(wei)：
（一）擅自委托他人(ren)頂(ding)替或者代(dai)評(ping)；
（二）在不掌握情況、不了解內容(rong)的意見(jian)或者建議上(shang)署名簽字或者出(chu)具證明(ming)，并(bing)造成一定不良影響(xiang)；
（三）存在評(ping)審(shen)過(guo)程中擅離職守，或(huo)者(zhe)接受邀請后無正(zheng)當理由不參加評(ping)審(shen)活動，且未及時(shi)告知相關部(bu)門的情形，累計三次及以上;
（四）出具不當的咨詢、評審、評估、評價、監(jian)督檢查意見(jian)；
（五）其(qi)他未認真履行咨詢評審專家職(zhi)責，不遵(zun)守咨詢評審評估(gu)規(gui)則，并造成一(yi)定負(fu)面影響的情形。
咨詢(xun)評審專家嚴(yan)重失(shi)信(xin)行為包括以下行為：
（一）采(cai)取(qu)弄虛作假等(deng)不(bu)正當手段獲(huo)取(qu)咨詢、評審、監督檢查資格；
（二）在(zai)咨詢(xun)、評(ping)估、評(ping)審等科研活動(dong)中，違(wei)反回避制度(du)要求；
（三）接受“打(da)招呼”“走關系”等(deng)請托；
（四）引導、游說其他專家或者工作人員，影(ying)響(xiang)咨詢、評審、監督(du)檢查過(guo)程(cheng)和結果；
（五）索(suo)取、收受利益相關(guan)方財物或(huo)者其他(ta)不正當利益；
（六）出(chu)具嚴重(zhong)失實的咨詢、評(ping)審、評(ping)估、評(ping)價、監督檢查意(yi)見；
（七）泄露(lu)咨詢評(ping)(ping)審(shen)過(guo)程中需要(yao)保密的(de)申請人、專(zhuan)家(jia)名單、專(zhuan)家(jia)意見、評(ping)(ping)審(shen)結(jie)論等相(xiang)關信息；
（八）抄(chao)襲、剽竊(qie)咨詢評審對象的科學技術成果；
（九(jiu)）違反國(guo)家科學技術活動保密(mi)相關規定；
（十(shi)）其他未認(ren)真履行咨(zi)詢(xun)評審專家(jia)職責，不遵守咨(zi)詢(xun)評審評估規則(ze)，并造成(cheng)嚴重負面影響的(de)情形。
第十五(wu)條 責(ze)任主(zhu)體(ti)存在下(xia)列(lie)情(qing)形之一的(de)，主(zhu)管部門可以采(cai)取約談責(ze)任主(zhu)體(ti)、責(ze)令限期(qi)整改、加大(da)責(ze)任主(zhu)體(ti)申報承擔科(ke)研項(xiang)目全過程(cheng)監管力度(du)等措施，防(fang)控風險：
（一(yi)）違反科技計劃項目管理規定，無正(zheng)當理由不按項目合同(tong)書、任務書或者(zhe)約(yue)定執行，情節(jie)輕微；
（二）未(wei)按合同書(shu)、任(ren)務(wu)書(shu)或者約定相(xiang)關要求及時報送項目(mu)重(zhong)大變更事項累(lei)計2次及以上的，未(wei)造成(cheng)不良(liang)后果；
（三）接(jie)收財政資金的銀行賬戶被凍結或者重大資產被司法機關采(cai)取查(cha)封(feng)、扣押等財產保(bao)全措施(shi)；
（四）項目撤(che)銷(xiao)或者驗收結論(lun)為結題；
（五）其他需(xu)采取(qu)風險預警防(fang)范措施(shi)的情形。
第四章 科研(yan)失信行為的(de)懲戒
第十(shi)六條 對科(ke)研失信(xin)行為的(de)懲戒(jie)，應綜合考慮科(ke)研失信(xin)行為的(de)事實(shi)、性質、情(qing)節、所造成(cheng)的(de)后果等情(qing)況。
第十(shi)七條 項(xiang)(xiang)目(mu)申(shen)報(bao)單(dan)位、承擔單(dan)位存在一(yi)般(ban)失信行為(wei)的(de)(de)，可以采取下(xia)列懲戒措施：項(xiang)(xiang)目(mu)申(shen)報(bao)單(dan)位、承擔單(dan)位有第十(shi)一(yi)條第一(yi)項(xiang)(xiang)所列一(yi)般(ban)失信行為(wei)之(zhi)一(yi)的(de)(de)，1至(zhi)3年(nian)（含3年(nian)）不(bu)(bu)受(shou)理其提交(jiao)的(de)(de)市科(ke)技(ji)(ji)計劃(hua)項(xiang)(xiang)目(mu)及其他科(ke)技(ji)(ji)業(ye)務申(shen)請，不(bu)(bu)推薦申(shen)報(bao)國(guo)家(jia)、廣(guang)東省科(ke)技(ji)(ji)計劃(hua)項(xiang)(xiang)目(mu)，不(bu)(bu)授予市科(ke)技(ji)(ji)獎勵，不(bu)(bu)提名國(guo)家(jia)、廣(guang)東省科(ke)技(ji)(ji)獎。
項目申報單位、承擔單位存(cun)在(zai)嚴重失(shi)信行(xing)為的，可以采取下列懲(cheng)戒措施：
（一）項目(mu)申(shen)報單(dan)(dan)位、承擔單(dan)(dan)位有第(di)(di)十一條第(di)(di)二(er)項所列嚴重失信行為之一的，主管(guan)部門(men)將單(dan)(dan)位及負有直接責任的單(dan)(dan)位法(fa)定代表人(ren)、主要股東、實際控制(zhi)人(ren)等列入科研誠信異常名(ming)錄，開展聯合懲戒(jie)，視情況嚴重程度在3至5年（含5年）內不(bu)(bu)受理其提交的市科技(ji)計(ji)劃項目(mu)及其他科技(ji)業務申(shen)請，不(bu)(bu)推薦申(shen)報國家、廣東省科技(ji)計(ji)劃項目(mu)，不(bu)(bu)授予市科技(ji)獎勵，不(bu)(bu)提名(ming)國家、廣東省科技(ji)獎。
（二）項目(mu)申報單位、承擔單位嚴(yan)重(zhong)失(shi)信行為情(qing)節特(te)別惡劣、造(zao)成(cheng)后果特(te)別嚴(yan)重(zhong)或者(zhe)造(zao)成(cheng)重(zhong)大財政(zheng)資金(jin)損(sun)失(shi)的，對(dui)處理對(dui)象取消(xiao)5年以上(shang)直至(zhi)永(yong)久相關資格。
第十八條 項(xiang)目(mu)承(cheng)擔人(ren)(ren)員、參與人(ren)(ren)員存在一般(ban)失信行(xing)為(wei)的，可以采取下(xia)列(lie)懲戒措(cuo)施(shi)：項(xiang)目(mu)承(cheng)擔人(ren)(ren)員、參與人(ren)(ren)員有第十二條第一項(xiang)所列(lie)一般(ban)失信行(xing)為(wei)之一的，視情(qing)況嚴(yan)重程度在1至3年(nian)(nian)（含3年(nian)(nian)）內不(bu)受理其(qi)提交的市科(ke)技計劃項(xiang)目(mu)及其(qi)他科(ke)技業務(wu)申請，不(bu)推薦申報國(guo)家(jia)、廣東省科(ke)技計劃項(xiang)目(mu)，不(bu)授(shou)予(yu)市科(ke)技獎勵，不(bu)提名國(guo)家(jia)、廣東省科(ke)技獎。
項(xiang)目(mu)承擔(dan)人員(yuan)、參(can)與人員(yuan)存在嚴重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
（一）項(xiang)(xiang)目承擔人(ren)員(yuan)(yuan)、參與人(ren)員(yuan)(yuan)有第十二條第二項(xiang)(xiang)所列嚴(yan)(yan)重失(shi)信行(xing)為之一的，主(zhu)管部(bu)門將(jiang)其(qi)列入科研誠信異常名(ming)錄，開展(zhan)聯合懲戒，視(shi)情況嚴(yan)(yan)重程度在3至5年(nian)(nian)（含5年(nian)(nian)）內不(bu)(bu)受(shou)理其(qi)提(ti)(ti)交的市科技(ji)(ji)(ji)計劃項(xiang)(xiang)目及其(qi)他(ta)科技(ji)(ji)(ji)業(ye)務申請(qing)，不(bu)(bu)推薦申報國家(jia)、廣東省(sheng)(sheng)科技(ji)(ji)(ji)計劃項(xiang)(xiang)目，不(bu)(bu)授予市科技(ji)(ji)(ji)獎(jiang)(jiang)勵，不(bu)(bu)提(ti)(ti)名(ming)國家(jia)、廣東省(sheng)(sheng)科技(ji)(ji)(ji)獎(jiang)(jiang)。
（二）項目承擔(dan)人(ren)(ren)員(yuan)、參與人(ren)(ren)員(yuan)嚴(yan)重(zhong)失信(xin)行為情節特(te)別惡劣、造成(cheng)后果(guo)特(te)別嚴(yan)重(zhong)或(huo)者造成(cheng)重(zhong)大財政資金損(sun)失的，對(dui)處(chu)理對(dui)象取消5年以(yi)上(shang)直至(zhi)永久相關(guan)資格(ge)。
第(di)(di)(di)十九(jiu)條 第(di)(di)(di)三方服務機(ji)構及其工作人員存在(zai)一(yi)(yi)(yi)般(ban)失(shi)(shi)信行為的，可以采(cai)取下列懲戒措施：第(di)(di)(di)三方服務機(ji)構及其工作人員有第(di)(di)(di)十三條第(di)(di)(di)一(yi)(yi)(yi)項(xiang)所列一(yi)(yi)(yi)般(ban)失(shi)(shi)信行為之(zhi)一(yi)(yi)(yi)的，視情況嚴重程度在(zai)1至3年(nian)（含3年(nian)）內停止其參與主管部門負責的財政資金支持項(xiang)目的咨詢、評審(shen)、驗收(shou)、專項(xiang)審(shen)計(ji)等(deng)服務資格。
第(di)三(san)方服務機構及其工作人員存在(zai)嚴重失(shi)信行為的，可以(yi)采取下列(lie)懲戒措施(shi)：
（一(yi)）第三方服務(wu)機構(gou)及(ji)其工作人員有第十三條第二項所列行為之一(yi)的(de)(de)(de)，主(zhu)(zhu)管部門(men)將(jiang)其列入科研誠信異常名(ming)錄，開展聯合懲戒(jie)，視(shi)情(qing)況嚴重程度在3至5年(nian)（含(han)5年(nian)）內停止其參與(yu)主(zhu)(zhu)管部門(men)負責(ze)的(de)(de)(de)財政資金(jin)支持項目的(de)(de)(de)咨詢、評審(shen)、驗(yan)收、專項審(shen)計等服務(wu)資格(ge)。
（二）第三方服(fu)務機構及其(qi)工作人員嚴重失(shi)信行為(wei)情節(jie)特別惡劣(lie)、造成(cheng)后果特別嚴重或者造成(cheng)重大財政資金(jin)損失(shi)的，對處理對象取(qu)消5年以上直至(zhi)永久相關資格。
第(di)二(er)十條 咨(zi)詢(xun)評審專家(jia)(jia)存在一(yi)般失信(xin)(xin)行(xing)(xing)為的(de)(de)，可以(yi)采取下列懲(cheng)戒措施：咨(zi)詢(xun)評審專家(jia)(jia)分別有(you)第(di)十四條第(di)一(yi)項(xiang)所列一(yi)般失信(xin)(xin)行(xing)(xing)為之一(yi)的(de)(de)，視情(qing)況嚴重程度在1至3年（含3年）內停止其參與主管部門負責(ze)的(de)(de)財政資(zi)金支持項(xiang)目的(de)(de)咨(zi)詢(xun)、評審、驗收、專項(xiang)審計等服(fu)務資(zi)格。
咨詢(xun)評(ping)審(shen)專家存在嚴(yan)重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
（一）咨(zi)詢評審專(zhuan)家分別有第(di)十(shi)四條第(di)二項所列嚴重(zhong)失信行為之一的，主管部門(men)將(jiang)其列入科研誠信異(yi)常名錄，開展聯合懲戒，視情(qing)況嚴重(zhong)程度在3至(zhi)5年（含5年）內停止其參與主管部門(men)負責的財政資金支持項目的咨(zi)詢、評審、驗收(shou)、專(zhuan)項審計等(deng)服務資格。
（二）咨詢評審(shen)專家(jia)嚴重(zhong)失信(xin)行為(wei)情(qing)節特別惡劣、造成后(hou)果(guo)特別嚴重(zhong)或者造成重(zhong)大財政資(zi)金損失的，對(dui)處理(li)對(dui)象取(qu)消(xiao)5年以上直至(zhi)永久(jiu)相關資(zi)格。
第二(er)十(shi)一(yi)條 對項目申報(bao)單位、承擔(dan)單位，項目承擔(dan)人員、參與人員，第三方(fang)服務機構及(ji)其工作人員，咨詢評(ping)(ping)審專家的(de)一(yi)般失(shi)(shi)信(xin)行(xing)為(wei)和(he)嚴重失(shi)(shi)信(xin)行(xing)為(wei)，除(chu)本辦法(fa)第十(shi)七(qi)條至(zhi)二(er)十(shi)條規定的(de)懲戒外，主管部門(men)可以(yi)合并采(cai)取以(yi)下措施：警告，責令限期整(zheng)改，約談，一(yi)定范(fan)圍內或者公開通報(bao)批評(ping)(ping)，終止、撤銷(xiao)(xiao)財政資助的(de)相關科研(yan)項目，解(jie)除(chu)相關政府購買(mai)服務合同，追回結余資金(jin)、追回已撥財政資金(jin)以(yi)及(ji)違規所得，撤銷(xiao)(xiao)獎勵(li)或者榮(rong)譽稱號，追回獎金(jin)。
第二十二條 處理對象有以(yi)下情形(xing)之一的，可以(yi)從輕處理：
（一(yi)）主動反(fan)映問(wen)題線索，并經(jing)查(cha)屬實；
（二）主動(dong)承認錯誤并積極配合(he)調查和整改；
（三）主動(dong)退回因違規行為所獲各種利益；
（四）主動挽回(hui)損失浪費(fei)或者有效阻止危害結果發生(sheng)；
（五）通過新(xin)聞媒體公開作出嚴格遵(zun)守科學技術活(huo)動相關國家法(fa)律及省市管理規定、不再實施違規行為(wei)的承諾(nuo)；
（六(liu)）其他(ta)可以給(gei)予從輕處(chu)理情形。
第(di)二十三條 處理對象有以(yi)下情形(xing)之一的，應(ying)當從重處理：
（一）偽(wei)造、銷毀、藏匿證據；
（二(er)）拒不配(pei)合(he)調查(cha)工作，阻止(zhi)他人(ren)提供證據，或者干(gan)擾、妨(fang)礙(ai)調查(cha)核(he)實；
（三）打擊、報復舉(ju)報人(ren)、證人(ren)；
（四）有組織(zhi)地實施違規行為；
（五(wu)）多(duo)次違(wei)規或者同時存在多(duo)種違(wei)規行為(wei)；
（六）其(qi)他應當(dang)給予從重處理情形。
第(di)二十四(si)條(tiao) 處(chu)理對象在懲戒期內通(tong)過履行義務、積(ji)極整改(gai)，彌(mi)補損失等取得顯著成效，或(huo)者(zhe)(zhe)為經濟社會(hui)發展做出(chu)重(zhong)大貢(gong)獻(xian)的，可以申請(qing)信(xin)用修復，經主管部門審定，可減少懲戒期限(xian)或(huo)者(zhe)(zhe)將(jiang)其移出(chu)科研誠信(xin)異常名錄。
因不(bu)可抗力、外部環境發(fa)生(sheng)重大變化、全市公(gong)共信(xin)用(yong)工作部署發(fa)生(sheng)調整、市政府另有決(jue)定(ding)或(huo)者規定(ding)等原因，可在一定(ding)期(qi)限(xian)內暫緩或(huo)者取消實施懲戒措(cuo)施。
第五章 科研失信行為的處理(li)程序(xu)
第二十(shi)五條 主管部門發(fa)現存(cun)在(zai)科研失信行為線索的(de)，應當主動開(kai)展調查工(gong)作(zuo)，被調查責任主體和(he)證(zheng)人(ren)應積極配合調查，如實(shi)說明問題。
主(zhu)管(guan)部門作(zuo)出處理決定前，應(ying)當以書面形式告知(zhi)責(ze)任主(zhu)體(ti)擬做出的處理決定的事實、理由及依據(ju)，并告知(zhi)其(qi)享有(you)陳述(shu)與(yu)申(shen)(shen)辯(bian)的權(quan)利(li)及其(qi)行使(shi)的方式和期限。責(ze)任主(zhu)體(ti)未提出陳述(shu)或(huo)者申(shen)(shen)辯(bian)的，視為(wei)放棄陳述(shu)與(yu)申(shen)(shen)辯(bian)的權(quan)利(li)；提出陳述(shu)或(huo)者申(shen)(shen)辯(bian)的，應(ying)充分聽取其(qi)意見。
第(di)二十六條 主(zhu)(zhu)管部門(men)作(zuo)出處(chu)理決定前，有(you)證據(ju)表明有(you)關(guan)責(ze)任(ren)主(zhu)(zhu)體(ti)存(cun)在違規行為并已經造成惡劣影響，或者財(cai)(cai)政(zheng)資(zi)金面臨(lin)嚴重損失風險(xian)的(de)(de)，主(zhu)(zhu)管部門(men)有(you)權采取暫停(ting)撥(bo)付相應財(cai)(cai)政(zheng)資(zi)金、暫停(ting)受理相關(guan)責(ze)任(ren)主(zhu)(zhu)體(ti)申(shen)報新的(de)(de)科技計劃項目和其他科技業務、暫停(ting)相關(guan)科技計劃項目的(de)(de)實施等(deng)措(cuo)施，防止影響或者損失擴大。
第(di)二十(shi)七條 主管部門認定(ding)存在(zai)科(ke)研失信(xin)行為的，應(ying)當制(zhi)作處理決定(ding)書(shu)。處理決定(ding)書(shu)應(ying)當載明以(yi)下內容：
（一(yi)）處理(li)對象的基本(ben)情況；
（二）違規(gui)行為情況及事(shi)實(shi)根據；
（三(san)）處(chu)理(li)依據(ju)和處(chu)理(li)決定；
（四）救濟途(tu)徑和期(qi)限；
（五）做(zuo)出處(chu)理決定(ding)的單位名稱和時間
（六(liu)）法律、行政(zheng)法規(gui)(gui)、部門規(gui)(gui)章(zhang)或(huo)者規(gui)(gui)范性文件(jian)規(gui)(gui)定的其他相關(guan)事項。
第(di)二十八條 處理(li)決定書應(ying)當(dang)送(song)達處理(li)對(dui)象(xiang)，抄送(song)處理(li)對(dui)象(xiang)所在單(dan)位或者(zhe)上級主管部門(men)，并且可(ke)以(yi)視情(qing)通知處理(li)對(dui)象(xiang)所屬相關行(xing)業協(xie)會。
送達方式可采取直接送達、委(wei)托送達、郵(you)寄送達等方式；被送達人(ren)下(xia)落不明的，可公告(gao)送達。涉及保(bao)密(mi)內容的，按(an)照保(bao)密(mi)相關規(gui)定送達。
對(dui)于影(ying)響范(fan)圍廣、社會(hui)關注度高的(de)違規行為的(de)處理決定，除涉(she)密內(nei)容外(wai)，應當向社會(hui)公開，發揮警示教(jiao)育作用。
第二十九條 處理(li)對象對處理(li)決定不服(fu)的，可以自收到處理(li)決定書之日起15個工作日內，按照處理(li)決定書載(zai)明(ming)的救濟途徑提(ti)出書面復查(cha)申(shen)請，寫明(ming)理(li)由(you)并(bing)且提(ti)供相關(guan)證(zheng)據或(huo)者線索。
主(zhu)管(guan)部(bu)(bu)門自收到復(fu)(fu)查申請(qing)之日(ri)起15個工作(zuo)(zuo)(zuo)日(ri)內(nei)作(zuo)(zuo)(zuo)出是否受理的決(jue)(jue)(jue)定(ding)。處理對(dui)象僅以對(dui)處理決(jue)(jue)(jue)定(ding)不服為由，不能說明其他理由并且提供充分(fen)證據，主(zhu)管(guan)部(bu)(bu)門有權不予(yu)受理。主(zhu)管(guan)部(bu)(bu)門決(jue)(jue)(jue)定(ding)受理的，自受理之日(ri)起90個工作(zuo)(zuo)(zuo)日(ri)內(nei)完成(cheng)復(fu)(fu)查，并且送(song)達處理對(dui)象。復(fu)(fu)查期間(jian)，不停止原處理決(jue)(jue)(jue)定(ding)的執(zhi)行。
第三十條 處理(li)對象也(ye)可(ke)以不經復查，直接(jie)依法申請復議(yi)或者提起訴訟。
第三十一條(tiao) 采取本辦法第十七條(tiao)至第二(er)十條(tiao)處(chu)(chu)理(li)(li)措施的(de)(de)，限制或(huo)者取消資(zi)格期限自處(chu)(chu)理(li)(li)決定(ding)下達(da)之日起(qi)計(ji)算，處(chu)(chu)理(li)(li)決定(ding)作(zuo)出前已(yi)執行本辦法規定(ding)的(de)(de)暫(zan)停活動的(de)(de)，暫(zan)停期限可(ke)以折抵處(chu)(chu)理(li)(li)期限。
第六章 附(fu)則
第三十(shi)二條 主管部門(men)及其工(gong)作人員違反法律、法規(gui)以及科研誠(cheng)信管理相關規(gui)定的，依法追(zhui)究相應責(ze)任。
第三十三條(tiao) 本(ben)辦法(fa)施(shi)行后，現有科研失信(xin)行為，按照(zhao)本(ben)辦法(fa)規定，進行分(fen)級分(fen)類處置。
第(di)三十四條 各區科(ke)技(ji)行(xing)政主管部門可以參照(zhao)適用(yong)本(ben)辦(ban)法。
第三十五條 本(ben)辦法自2021年1月11日起試行，有效期3年。
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